La Securities and Exchange Commission a annoncé vendredi avoir infligé une amende de 6 millions de dollars à Goldman Sachs pour avoir soumis des feuilles bleues incomplètes. Photo d’archives par Justin Lane/EPA-EFE
La Securities and Exchange Commission a annoncé vendredi avoir infligé une amende de 6 millions de dollars au géant financier Goldman Sachs pour ne pas avoir soumis des informations exactes dans ses feuilles bleues.
Les feuilles bleues sont des documents détaillant les détails des transactions envoyées à la SEC.
« La Securities and Exchange Commission a annoncé aujourd’hui le règlement des accusations portées contre Goldman Sachs & Co. LLC pour ne pas avoir fourni à la SEC des informations complètes et exactes sur les opérations sur titres, connues sous le nom de données de la feuille bleue. Goldman a accepté de payer une pénalité de 6 millions de dollars pour résoudre le problème de la SEC. accusations », a déclaré vendredi la SEC dans un communiqué de presse.
Selon la SEC, Goldman Sachs a soumis plus de 22 000 feuilles bleues incomplètes au cours de la dernière décennie.
Au total, les feuilles bleues concernaient au moins 163 millions de transactions.
Selon la SEC, Goldman Sachs a reconnu sa responsabilité et a accepté de payer volontairement l’amende.
« L’ordonnance de la SEC conclut que Goldman a délibérément violé les dispositions des lois fédérales sur les valeurs mobilières en matière de tenue de registres et de déclaration des courtiers. Goldman a admis les conclusions de l’ordonnance de la SEC et a accepté d’être censuré et de payer la pénalité de 6 millions de dollars. »
Selon la SEC, Goldman Sachs a auto-signalé un certain nombre d’erreurs et a pris des mesures pour améliorer les soumissions des feuilles bleues.
« L’ordonnance de la SEC constate également que Goldman s’est engagé dans des efforts correctifs pour corriger et améliorer ses systèmes et contrôles de reporting, notamment en menant un examen à grande échelle de son programme de reporting qui a abouti à l’auto-déclaration de 29 des 43 types d’erreurs. qui sous-tendent l’ordonnance et des améliorations significatives du contrôle de surveillance », a écrit la SEC.
Le directeur associé du bureau régional de New York, Thomas P. Smith, a déclaré : « Les entreprises doivent fournir des données complètes et précises en réponse à nos demandes. »
